Wwft heb ik dat goed geregeld?

Waarom deze workshop?
De Wwft, dat was toch klanten identificeren en ongebruikelijke transacties melden? Precies, dat waren eigenlijk de enige verplichtingen tot 2018. Daarna zijn er verschillende verplichtingen bijgekomen, ook voor financiële dienstverleners. En zoals uit de laatste twee Marktmonitoren van de AFM blijkt, staat dit onderwerp hoog op het prioriteitenlijstje van de toezichthouder.

Wat ga je leren?
Wij gaan jou helpen om met behulp van modeldocumenten invulling te geven aan de belangrijkste verplichtingen uit de Wwft. Door de bescheiden omvang van de groep (ca. 5 personen) ontstaat ruimte om tijdens het webinar in te gaan op praktijksituaties die zich bij jouw kantoor voordoen. Samen met de docent wordt gekeken naar oplossingen en vertalingen die voldoen aan de Wwft.

Wat zijn de onderdelen van deze opleiding?

• Bij welke diensten is de Wwft van toepassing?
• Cliëntenonderzoek, hoe doen we dat?
• Wat houdt de verplichting in om een ‘Wwft-beleid’ op te stellen? En een risicoanalyse? Hoe doe ik dat als kantoor?
• Risicoclassificatie? Wat moet daar onder worden verstaan, en hoe geef ik daar als kantoor handen en voeten aan?

Extra’s

• (Samenvatting) wettelijke teksten;
• Presentatie;
• Wwft pakket, bestaande uit:
  • Model processen Wwft en sanctiewet;
  • Model Wwft beleid financiële dienstverlener;
  • Model risicoclassificatie Wwft;
• Certificaat van deelname (in het kader van opleidingsverplichting Wwft).

Doelgroep
Medewerker van een financieel advieskantoor, die ook de compliance zaken onder beheer heeft.

Zijn er geen dagen ingepland maar ben je wel geïnteresseerd in deelname?  Laat ons dit dan weten door een mail te sturen naar opleidingen@dfobv.nl.

Even voorstellen: de docent
Ruud van Bommel, consultant bij Bureau DFO

Heb je vragen over onze opleidingen of lukt aanmelden niet?
Wij helpen je graag verder!

Neem contact op met onze afdeling Opleidingen.
Wij zijn bereikbaar op 033-258 04 60 of per mail via opleidingen@dfobv.nl